مرکز تحلیل گزارشات و تراکنشهای مالی کانادا (FINTRAC)
FINTRAC یا Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada واحد اطلاعات مالی کانادا و نهاد ناظر بر اجرای مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم است. این نهاد بر Reporting Entityها نظارت میکند و رجیستر رسمی Money Services Businessها و Foreign MSBها را در اختیار عموم قرار میدهد. در این صفحه با وظایف FINTRAC، نحوه بررسی نام، شماره و وضعیت ثبت یک MSB و الزامات KYC، گزارش تراکنش و برنامه Compliance آشنا میشوید. نکته مهم این است که FINTRAC برای MSBها «لایسنس» صادر نمیکند و ثبت یک شرکت در این سامانه صرفاً نشان میدهد الزام قانونی ثبت را انجام داده است؛ بنابراین نباید آن را بهتنهایی نشانه اعتبار، امنیت سرمایه یا مجاز بودن خدمات سرمایهگذاری شرکت دانست.
امتیازات کلیدی
ارزش و اعتبار مجوز های صادر شده توسط این رگولاتور
میزان موثر بودن قوانین و اجرائیات رگولاتور
میزان استقلال رگولاتور در تصمیم گیری و اجرای مقررات
اقدامات و تمهیدات جهت حفاظت از سرمایه گذار
ارزیابی و مدیریت پروتکل های مرتبط با ریسک
سطح شفافیت رگولاتور در انتشار قوانین و اطلاعات نظارتی
بیمه و حمایت از سرمایه مشتری
این امتیاز نشان دهنده سطح حمایت رگولاتور از سرمایه مشتریان در صورت خسارت است
این امتیاز نشاندهندهٔ قدرت پوشش بیمهٔ وجوه نزد رگولاتور است.
شرایط و استثناها در سند بیمه درج شده است.
شفافیت
میزان شفافیت رگولاتور در انتشار قوانین، مجوزها و اطلاعات نظارتی
سطح ارائه شفاف دیتا، مجوز و عملکرد مالی
اهرم
حداکثر اهرم مجاز در معاملات طبق مقررات رگولاتور
مجوزها و عضویتها
- عضویت: ندارد
عضویت در نهاد بینالمللی ناظران بازارهای مالی
- عضویت: دارد
عضویت در سازمان جهانی مبارزه با پولشویی
- مجوز: دارد
جستوجوی عمومی برای بررسی مجوز رسمی
محدودیتهای جغرافیایی
-
کانادا