نهاد مبارزه با پولشویی و جرائم مالی وزارت خزانهداری آمریکا (FinCEN)
FinCEN یا Financial Crimes Enforcement Network یکی از نهادهای وزارت خزانهداری آمریکا و مسئول اجرای بخش مهمی از مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی جرائم تحت Bank Secrecy Act است. این نهاد رجیستر رسمی Money Services Businessها یا MSBها را نگهداری میکند که شامل فعالیتهایی مانند انتقال پول و تبدیل ارز میشود. با این حال، ثبت یک شرکت در FinCEN به معنی دریافت مجوز بروکری فارکس، سرمایهگذاری یا اوراق بهادار نیست و FinCEN نیز اطلاعات ثبتشده توسط MSBها را بهعنوان تأیید مشروعیت یا اعتبار شرکت تضمین نمیکند. برای بررسی بروکرهای آمریکایی باید مجوزهای مربوط به CFTC/NFA یا SEC/FINRA نیز جداگانه کنترل شوند.
امتیازات کلیدی
ارزش و اعتبار مجوز های صادر شده توسط این رگولاتور
میزان موثر بودن قوانین و اجرائیات رگولاتور
میزان استقلال رگولاتور در تصمیم گیری و اجرای مقررات
اقدامات و تمهیدات جهت حفاظت از سرمایه گذار
ارزیابی و مدیریت پروتکل های مرتبط با ریسک
سطح شفافیت رگولاتور در انتشار قوانین و اطلاعات نظارتی
بیمه و حمایت از سرمایه مشتری
این امتیاز نشان دهنده سطح حمایت رگولاتور از سرمایه مشتریان در صورت خسارت است
این امتیاز نشاندهندهٔ قدرت پوشش بیمهٔ وجوه نزد رگولاتور است.
شرایط و استثناها در سند بیمه درج شده است.
شفافیت
میزان شفافیت رگولاتور در انتشار قوانین، مجوزها و اطلاعات نظارتی
سطح ارائه شفاف دیتا، مجوز و عملکرد مالی
اهرم
حداکثر اهرم مجاز در معاملات طبق مقررات رگولاتور
مجوزها و عضویتها
- عضویت: ندارد
عضویت در نهاد بینالمللی ناظران بازارهای مالی
- عضویت: دارد
عضویت در سازمان جهانی مبارزه با پولشویی
- مجوز: ندارد
جستوجوی عمومی برای بررسی مجوز رسمی