سازمان تنظیم مقررات کارگزاریها و بازارهای مالی آمریکا (FINRA)
FINRA نهاد خودتنظیمگر بازار مالی آمریکا است که بر بروکر-دیلرهای عضو نظارت میکند. در این صفحه با وظایف، اعتبار و روش استعلام اعضای FINRA آشنا شوید.
امتیازات کلیدی
ارزش و اعتبار مجوز های صادر شده توسط این رگولاتور
میزان موثر بودن قوانین و اجرائیات رگولاتور
میزان استقلال رگولاتور در تصمیم گیری و اجرای مقررات
اقدامات و تمهیدات جهت حفاظت از سرمایه گذار
ارزیابی و مدیریت پروتکل های مرتبط با ریسک
سطح شفافیت رگولاتور در انتشار قوانین و اطلاعات نظارتی
بیمه و حمایت از سرمایه مشتری
این امتیاز نشان دهنده سطح حمایت رگولاتور از سرمایه مشتریان در صورت خسارت است
این امتیاز نشاندهندهٔ قدرت پوشش بیمهٔ وجوه نزد رگولاتور است.
شرایط و استثناها در سند بیمه درج شده است.
شفافیت
میزان شفافیت رگولاتور در انتشار قوانین، مجوزها و اطلاعات نظارتی
سطح ارائه شفاف دیتا، مجوز و عملکرد مالی
اهرم
حداکثر اهرم مجاز در معاملات طبق مقررات رگولاتور
مجوزها و عضویتها
- عضویت: ندارد
عضویت در نهاد بینالمللی ناظران بازارهای مالی
- عضویت: دارد
عضویت در سازمان جهانی مبارزه با پولشویی
- مجوز: دارد
جستوجوی عمومی برای بررسی مجوز رسمی